그룹 글로벌 부패방지법 준수 매뉴얼

그룹 글로벌 부패방지법 준수 매뉴얼

제1장 총칙   

제1조(목적)

이 매뉴얼은 우리금융지주(이하 “지주회사”라 한다) 및 자회사등(자회사, 손자회사 및 손자회사가 지배하는 회사 등 「금융지주회사법」 제4조 제1항 제2호에 정의된 회사를 의미하며, 이하 지주회사와 자회사 등을 총칭하여 “그룹”이라 하고, 그룹에 속하는 각 회사를 “그룹사”라 한다)의 임직원 및 그룹사를 대리하여 업무를 수행하는 자(이하 “대리인”이라 한다)가 대한민국의 부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률(이하 “청탁금지법”이라 한다), 미국의 해외부패방지법(Foreign Corrupt Practices Act, 이하 “FCPA”라 한다), 영국의 뇌물금지법 및 기타 전 세계의 뇌물 및 부패 금지 법률(이하 “부패방지법률” 이라 한다) 등 모든 형태의 부패 행위 금지에 관한 법률을 준수하기 위한 기준과 절차를 마련하는데 그 목적이 있다.    

제2조(용어 정의)

이 매뉴얼에서 사용하는 용어의 정의는 다음 각 호와 같다.      1. “공무원등“이란 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 자를 의미한다.       가. 국회, 법원, 헌법재판소, 선거관리위원회, 감사원, 국가인권위원회, 중앙 행정기관(대통령 소속기관과 국무총리 소속기관 포함)과 그 소속기관 및 지방자치단체 또는 지방정부의 소속 임직원(단, 공무원법상 공무원이 아닌 기간제, 계약직 근로자는 제외)        나. 공기업 임직원(정부부처형·주식회사형·공사형 공기업)       다. 정무직 공무원 및 공직후보자        라. 정당 직원 및 간부       마. World Bank, 국제연합 등과 같은 국제기구 소속 임직원        바. 국부펀드의 피고용인       사. 기타 가목부터 바목까지의 자를 대리하여 공직 업무를 수행하는 자       아. 기타 해당국가 법률에서 공무원 또는 공무원에 준하는 것으로 인정되는 자       2. “대리인”이란 그룹 임직원이 아닌 개인, 단체 또는 법인으로서 그룹의 위임을 받아 업무를 수행하거나 그룹 상품 및 서비스를 홍보 또는 판매하는 등의 과정에서 공무원등과 교류하는 역할을 하는 자를 말한다.      3. “가치 있는 물품등”이란 금전, 선물, 식사, 접대, 증권, 출장비, 상품 및 서비스 할인, 자선단체 기부, 채무인수 또는 면제, 모든 재산상의 이익, 일자리 제공, 기타 유∙무형의 경제적 혜택을 포함한다.      4. “지급”은 그룹 임직원이 직접 지급하는 것 뿐만 아니라, 대리인 등 제3자를 통하여 지급하는 것을 포함한다.   

제3조(준수의무)

모든 그룹 임직원은 업무를 수행함에 있어 본 매뉴얼을 충실히 준수하여야 한다.   

제2장 임직원 행동 방침   

제4조(부정청탁 및 뇌물공여 금지)

① 그룹 임직원이 공무원 등에게 뇌물을 제공하는 행위는 엄격히 금지되며, 사례금 교부 및 기타 부적절한 유인 행위도 금지된다.     ② 그룹 임직원은 직접 또는 대리인을 통하여 다음 각 호의 행위를 할 수 없다.      1. 사업 이득을 위해 공무원 등에게 부적절한 의도로 가치 있는 물품 등을 제공하거나 청탁하는 행위      2. 사업 이득을 위해 공무원 등의 법적 의무 위반을 유도하는 행위      3. 공무원 등의 과거 행위에 대한 불법적 보상을 할 의도로 가치 있는 물품 등을 제공, 약속, 지불, 지급 또는 승인하는 행위       4. 기타 부적절한 이득을 위하여 가치 있는 물품 등을 제공하거나 청탁하는 행위     ③ 그룹사는 본 매뉴얼의 준수로 인해 영업상의 손실 등이 초래되더라도 해당 임직원에게 이를 이유로 불리한 조치를 할 수 없다.     ④ 그룹 임직원 개인의 자금이나 자원을 활용한 제2항 각 호의 행위도 금지된다.   

제5조(사전협의)

① 그룹사가 제공 가능한 가치 있는 물품 등의 수준은 해당 국가법령이 허용하는 범위 내에서 사실관계와 주변 상황에 따라 결정되며 가치 있는 물품 제공 등이 본 매뉴얼에 위배되는지 불확실한 경우 각 그룹사 준법 감시담당 부서와 협의하여야 한다.     ② 그룹사 준법감시 담당 부서는 필요한 경우 지주회사 준법지원부의 의견을 구할 수 있다.   

제6조(내부자신고 등)

① 그룹 임직원은 본 매뉴얼에 위반될 만한 소지가 있는 행위를 발견한 경우 그룹사별 「내부자 신고」 관련 내규에 따라 각 그룹사 내부자 신고 소관부서 또는 준법감시담당 부서로 신고하여야 한다.     ② 제1항에 따른 신고내용의 접수, 조사, 처리, 신고자 보호 등에 관한 사항은 각 그룹사별 내규에서 정한 바에 따르며 신고를 받은 그룹사 소관부서는 해당 내용을 즉시 지주회사 준법지원부에 보고하여야 한다.     ③ 각 그룹사는 제1항의 신고를 한 임직원에 대해서 비밀 보장 및 불이익 금지 조치를 취해야 한다.     ④ 그룹사 준법감시담당부서 또는 지주회사 준법지원부는 이 매뉴얼과 관련한 신고 또는 제보를 접수하기 위한 채널을 운영할 수 있으며, 신고 또는 제보 등을 접수한 경우 해당 사안에 대한 법규 준수 여부 점검 및 조사 등을 하고 필요시 각 그룹사 감사담당부서에 검사를 요청할 수 있다.     ⑤ 대리인이 제1항에 따른 신고를 한 경우에는 제2항부터 제4항까지의 절차를 준용한다.

제3장 적용 범위

제7조(공무원등에 대한 이익제공 요건)

① 공무원 등에게 그룹의 업무활동과 관련하여 가치 있는 물품 등을 제공하는 경우에는 별표 6의 “경비 지급용 체크리스트”를 작성하고 청탁금지법 등 해당 국가의 법률이 허용하는 범위에서 지급 또는 제공할 수 있도록 주의하여야 한다. ② 면허, 인·허가 승인, 검사·감사 결과 변경, 법적 조치 결과에 대한 영향력 행사 등 상대방으로부터 얻게 되는 모든 특정 업무상의 이득이나 혜택의 대가로써 공무원 등에 대한 이익 제공은 금지된다.        ③ 업무 활동에 수반되는 식사나 접대 목적의 경우 반드시 그룹 임직원이 1명 이상 동석하여 제공하여야 한다.    

제8조(공무원 등에 대한 이익제공 절차)

① 해당 국가 법률을 근거로 공무원 등에게 가치 있는 물품 등을 허용되는 범위를 초과하여 제공하고자 하는 경우 제5조 제1항에 따라 그룹사 준법감시담당 부서와 사전협의를 하여야 한다.     ② 그룹 임직원은 지출 내역에 대한 경비 또는 수수료 지급 시 반드시 지급결의서 상 공무원 등 관련 지출 내역임을 표시하여야 하며 제공받은 자의 소속기관 및 직위, 제공받은 자의 성명, 관련 그룹사 임직원을 표기하여야 한다.   

제9조(출장비, 숙박비 또는 관련 비용 지급 원칙)

① 업무상 이득이나 혜택의 대가로써 직∙간접적으로 공무원 등에게 출장비, 숙박비 또는 관련 비용을 지급할 수 없다.     ② 제1항에도 불구하고 아래 각호 사유에 모두 해당하는 경우 공무원 등의 출장비, 숙박비 또는 관련 비용을 지급할 수 있다.      1. 공무원 등의 적법한 업무 수행의 대가로 또는 계약에 의하여 그룹사가 비용을 부담하는 경우      2. 제공받은 자의 직위에 비추어 볼 때 비용이 합리적인 경우      3. 공무원 등의 친구나 가족, 친인척 등이 그룹사의 비용으로 여행하지 않는 경우       4. 업무상 출장의 목적과 직접적인 관계가 없는 관광, 행사 등이 계획되어 있지 않은 경우 (단, 공무원 등이 관련 비용을 부담하여 그룹사에 추가 비용을 발생시키지 않는 경우는 제외)      5. 해당 지급액이 공무원 등이 속한 국가의 법률상 합법적인 수준인 경우      6. 해당 지급액이 공무원 등의 소속기관 내규상 허용 가능한 수준인 경우     

제10조(출장비, 숙박비 또는 관련 비용 지급 절차)

① 공무원등의 출장비, 숙박비 또는 관련 비용을 지급하고자 하는 경우는 소속 그룹사의 준법감시담당부서에 사전 승인을 받아야 한다.     ② 공무원 등이 그룹사가 지급한 출장비, 숙박비 또는 관련 비용보다 더 적은 비용을 지출한 것으로 확인되는 경우에는 해당 공무원등으로부터 차액을 환급받아야 한다.     ③공무원 등을 상대하는 그룹사의 대리인은 제8조를 준수하여야 하고, 위임의 범위에 공무원 등의 출장 관련 사항이 있는 경우 제9조를 준수하여야 한다.

제11조(공무원등 또는 공무원등의 친인척 채용)

① 각 그룹사는 공무원등의 영향력을 확보할 목적으로 공무원등이나 공무원 등의 친인척에게 일자리, 인턴십, 또는 기타 채용 관련 기회를 제공할 수 없다.    ② 공무원 등이 채용 후보를 추천하면서 채용결정과 관련하여 그룹에 혜택을 제의하거나 불이익을 주겠다고 하는 경우, 각 그룹사는 공무원 등이 추천한 후보를 채용하지 아니한다.     ③ 공무원 등이 추천한 모든 후보자 또는 공무원등과 관련된 인물에 대한 채용 결정은 그룹의 일반적인 인사채용 절차를 따라야 하며, 후보자는 동일 직무 지원자와 같은 기준으로 평가받아야 한다.    ④ 현직 공무원등과 채용 기회를 논의할 때에는 소속 그룹사 준법감시담당부서의 사전승인을 받아야 하고, 공무원 등이 소속된 기관의 내규에 따라 진행되어야 한다.   

제12조(자선기부)

① 일반적인 자선기부는 순수한 자선기부의 목적으로만 사용된다는 것을 전제로 각 그룹사의 지침을 따르도록 한다. 다만 공무원 등의 요청이 있거나 정부단체의 활동을 지원하는 경우 아래의 사항을 유의하여야 한다.      1. 공무원 등의 호의에 대한 대가성이거나 부적절한 이득을 취할 목적의 기부는 금지된다.       2. 공무원 등이 기부금 요청과 관련하여 이득을 약속하거나 위협하는 경우 거부하여야 한다.       3. 현찰 기부는 금지되며 계좌 송금 방식으로 이루어져야 한다.      4. 자선 기부는 합법적이고 공인된 기관 또는 단체에만 가능하며 개인이나 개인계좌로 기부할 수 없다.     ② 공무원 등이나 정부기관에서 요청하는 기부 진행을 위해서는 아래 절차를 준수하여야 한다.      1. 1단계 : 기부 요청은 요청 기관의 공문 등 서면으로 작성되어야 한다.      2. 2단계 : 기부를 제안하거나 제안을 받는 경우 참여 부서는 사전에 별표 4 “자선기부용 사전 확인서”를 작성하여야 한다.      3. 3단계 : 참여 부서는 영수증 등 증빙자료를 보관·관리하여야 한다.     

제13조(정치후원금)

① 그룹사 준법감시담당부서 또는 지주회사 준법지원부의 사전 승인 없이는 공직, 정당, 국민투표, 주민발의 등 모든 형태의 정치 운동의 후보자나 예비후보자에게 자금, 시설, 서비스 제공이 금지된다.    ② 그룹 임직원은 사적인 정치활동을 하고자 하는 경우 법률이 허용하는 범위 내에서 직무와 별개로 참여하여야 한다.     ③ 그룹 임직원은 그룹을 위한 부정한 이득 확보의 대가로 정치적 후원을 할 수 없다.   

제14조(장려금 및 후원금)

① 일반적인 장려금과 후원금은 각 그룹사의 지침을 따르도록 하며, 다만 공무원 등 또는 정부기관 요청으로 정부기관의 활동을 지원하는 경우 아래의 사항을 유의하여야 한다.      1. 그룹사가 부당한 이익을 얻는 대가로 장려금을 제공하거나 이벤트, 회의 또는 접대를 후원하는 것은 금지된다.       2. 장려금 또는 후원금의 제공은 이벤트 주최자나 장려금을 수령하는 당사자에게만 이루어져야 하며, 당사자가 서면 요청하는 경우에만 예외로 대리인에게 지급할 수 있다.    ② 공무원 등 또는 정부기관에 장려금 및 후원금을 제공하기 위해서는 아래의 절차를 준수하여야 한다.      1. 1단계 : 장려금 또는 후원금 요청은 요청 공문 등 서면으로 작성되어야 하며 해당 서면에는 프로그램 내용, 금액, 자금의 용도 등이 기재되어야 한다.       2. 2단계 : 장려금 또는 후원금을 제안하거나 제안받는 경우 참여 부서는 사전에 별표 5 “장려금 및 후원금용 사전 확인서”를 작성하여야 한다.      3. 3단계 : 참여 부서는 영수증 등 증빙자료를 보관·관리하여야 한다.   

제15조(대리인)

① 그룹의 대리인이 공무원 등과 업무를 하는 경우 아래 각 호의 사항을 준수하여야 한다.       1. 그룹 임직원은 대리인이 불법이나 비윤리적 행위에 관여하고 있지 않다는 사실을 확인해야 한다.        2. 대리인은 그룹의 윤리강령 및 본 매뉴얼을 준수해야 하며, 그룹 임직원은 본 매뉴얼 및 각 그룹사 매뉴얼과 절차를 회피하여 합법적으로 행할 수 없는 것을 하기 위해 대리인을 이용하여서는 아니 된다.       3. 그룹 임직원은 공무원 등이 추천한 대리인에게 부적절한 혜택을 제공하는 등 특별한 대우를 제공하여서는 아니 된다.         4. 그룹 임직원은 대리인에게 상품이나 서비스에 대한 합법적인 대가를 제외하고는 어떠한 가치 있는 물품 등도 지급하거나 약속할 수 없다. 또한 상품이나 서비스에 대한 합법적인 지급도 시장에서의 적정 가치 수준에서 이루어져야 한다.       5. 현재 활동 중인 대리인이나 대리인 후보가 다음 각 호와 관련 있는 경우 그룹 임직원은 소속 그룹사 준법감시담당부서에 보고하여야 한다.        가. 공무원 등이 특정 대리인을 추천하고 그룹이 해당 대리인의 선정을 고려하고 있는 경우         나. 대리인에 대한 선정 검토 과정에서 공무원 등과 비정상적인 밀접관계가 드러나는 경우        다. 공무원 등이 뇌물수수나 기타 불법적, 비윤리적, 부적절한 행위에 관여한 사례가 있는 경우        라. 대리인이 수행하는 서비스에 대하여 현금 결제를 요구하는 경우         마. 대리인이 합리적인 이유 없이 타인이나 다른 국가의 계좌로 대금결제를 요구하는 경우      ② 대리인을 신규로 고용하거나 기존 대리인과의 계약을 갱신, 수정하는 경우 아래 각 호의 사항을 준수하여야 한다.        1. 대리인 후보에 대하여 다음과 같이 실사하여야 한다.        가. 대리인 후보에게 별표 1 “대리인 설문지” 및 별표 2 “부패방지업무 서약서”를 징구한다.        나. 대리인 담당 임직원은 징구한 설문지를 통해 부패 위험성을 검토하여 이상징후 발견시 실사를 요청하고 수행할 수 있다.                 2. 대리인 담당 임직원은 필요시 기존 대리인에 대해서도 제2항 제1호를 수행할 수 있다.       3. 대리인과의 모든 업무는 제공 서비스 및 보수 등을 명시하는 서면계약에 의해 관리하여야 한다.       4. 대리인이 계약 체결 시 별표 3 “부패방지 계약 조항”을 포함하여야 한다.         5. 대리인은 업무수행과정에서 발생한 지출액과 경비에 대해 상세한 서류를 제출하고 대리인 담당 임직원은 문제가 있는 경우 그룹사 준법감시부서에 보고해야 한다.      ③ 제1항 제5호 및 제2항 제5호의 보고를 받은 그룹사 준법감시담당부서는 해당 사안에 대한 법규준수여부 점검 및 조사 등을 하고 필요시 감사담당부서에 검사를 요청할 수 있다     

제16조(인수합병 및 합작투자)

① 그룹이 회사 또는 사업체를 인수·합병 또는 합작투자하는 경우, 인수·합병 또는 합작투자를 담당하는 소관부서는 인수 예정 회사 또는 공동출자자를 대상으로 진행하는 실사 절차를 통해 잠재적인 부패방지법 위반 위험성을 파악하고 평가하여야 한다.      ② 인수·합병 또는 합작투자 시 인수·합병 또는 합작투자를 담당하는 소관부서는 제1항 실사 진행 시 그룹사 준법 감시담당 부서에서 제시하는 동 매뉴얼 제15조 제2항 대리인 점검에 준하여 실사를 하여야 한다.       1. 실사에는 대상 회사 또는 공동출자자의 부패 위험성과 시장에서 인지되는 부패의 정도, 고객층 사업 운영현황 등을 고려하여야 한다.       2. 인수합병 및 합작투자 관련 계약은 부패 방지 관련 진술 및 보장 조항을 포함하여야 하며, 계약 위반 시 지급을 보류하거나 계약을 종료하는 조건, 적절한 배상 조항 등이 포함되어야 한다.       3. 인수 이후에는 그룹의 부패 방지 정책 및 절차를 대상 회사에 확대 적용하고, 대상 회사의 임직원들에게 관련 교육을 실시하며 부패 방지 정책에 대한 이행 여부를 확인하여야 한다.    

제17조(급행료)

① 일부 국가에서 공무원 등이 일상적, 비재량적 사무의 신속한 처리에 대해 소정의 급행료를 요구하고 있으나 대한민국 법률에서는 허용되지 않으므로 주의하여야 한다.    ② 그룹 임직원들은 각 국가의 법률에서 허용되지 않는 어떠한 급행료도 지급하거나 승인해서는 안되며, 허용되는 지급이 이루어지는 경우에도 그룹사 준법감시담당부서에 사전통보하고 해당액을 기록하여야 한다.

제4장 기타

제18조(자료제출 요구)

그룹사 준법감시담당부서는 본 매뉴얼 및 체크리스트 준수 여부를 최종 확인하며 해당 부서(점) 준법감시담당자에게 관련 자료를 요구할 수 있다.   

제19조(문서보관)

본 매뉴얼에 따라 생성된 문서 및 내부통제 자료는 5년간 보존하여야 한다.   

제20조(교육)

준법감시 담당자는 글로벌 부패방지 교육을 연 1회 이상 주기적으로 실시하고 그룹사 준법담당부서는 이를 지원하여야 한다.

부 칙(2020.09.14)

이 매뉴얼은 2020년 9월 14일부터 시행한다. 다만, 제8조 제2항의 적용시기는 각 그룹사별로 정하기로 한다.










 

별표 1. 대리인 설문지(글로벌 부패방지법 준수 관련 설문용) 

 

 

(예시) 

 

 본 설문은 우리금융그룹의 글로벌 부패방지법 준수 매뉴얼에 근거하여 실시됩니다.  

 아래 항목을 빠짐없이 작성하여 주시기 바랍니다. 

 

 1. 회사명 :  

2. 주소 : 

 3. 전화번호 :  

    (FAX)  :  

4. 이메일 :  

 5. 사업자번호 :  

6. 법인등록번호 :  

 7. 대행 업무 :  

8. 수행 인원 : 

(1) 회사의 모든 사업 종목   

 

 

 

 

 (2) 상기 대행 업무를 수행하기 위한 역량 및 경력 (관련 인쇄물 첨부 가능)   

 

 

 

 

 (3) 정부 관련 현재 업무수행 여부 (공무원등과의 교류 여부)      

 

① □ 예   □ 아니오    (“예”로 답한 경우 ②,③항목 답변)  

② 관련 정부기관 및 공기업명 :  

③ 사업 내용(교류 내용) :  

 

 

 (4) 제3자(하도급, 판매인, 컨설턴트 등) 고용 여부 (해당사항 있으면 (4-1)항목도 작성)  

 

① □ 예   □ 아니오    (“예”로 답한 경우 ②,③항목 답변)  

② 제3자 기업명 :  

③ 관련 업무 :  

 

 

(4-1) 제3자(하도급, 판매인, 컨설턴트 등) 정부 관련 업무수행 여부 

 

① □ 예   □ 아니오    (“예”로 답한 경우 ②,③항목 답변)  

② 관련 정부기관 및 공기업명 :  

③ 사업 내용(교류 내용) :   

 

 

(5) 대행 업무 담당자 명단 

 

NO. 

직위 

성명 

수행 업무 

업무경력(년) 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(6) 계열사 보유 현황(자회사, 모회사, 합자회사 등 포함) 

 

NO. 

계열사 

사업 종목 

본사 주소  

전화번호 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(7) 귀사의 보유 정보를 근거로 대행 업무 담당자 및 계열사 임원이 과거 5년간,  

  ① 뇌물수수, 사기, 자금 세탁 또는 유사 범죄행위의 소송이나 법적 절차에 연루된 경험이 있는지 

    √   □ 예   □ 아니오 

    √  ‘예’로 답한 경우 아래 상세 설명 기재  

 

ex) 해당연도, 소송내용, 소송결과 등  

 

      

(8) 귀사의 보유 정보를 근거로 제3자(하도급 등)가,  

  ① 뇌물수수, 사기, 자금 세탁 또는 유사 범죄행위의 소송이나 법적 절차에 연루된 경험이 있는지 

      □ 예   □ 아니오 

     ‘예’로 답한 경우 아래 상세 설명 기재  

 

ex) 해당연도, 소송내용, 소송결과 등  

 

 

(9) 정부기관 및 공무원등이 회사의 소유(지분) 또는 재무관련 이해관계가 있거나 임직원으로 활동하는지 여부   

 

① □ 예   □ 아니오    (“예”로 답한 경우 ②항목 답변)  

② 관계자 현황 

 

근무기관 

성명 

이해관계 or 직위 

지분비율 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(10) 정부기관 및 공무원등이 제3자(하도급, 판매인, 컨설턴트 등)에 소유권 및 재무관련 이해관계에 

   있거나 임직원으로 활동하는지 여부  

 

① □ 예   □ 아니오    (“예”로 답한 경우 ②항목 답변)  

② 관계자 현황 

 

근무기관 

성명 

이해관계 or 직위 

지분비율 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(11) 회사가 행동강령이나 기타 기업윤리, 부패방지 준수지침 등을 가지고 있는지 

      □ 예   □ 아니오 

     ‘예’로 답한 경우 관련 자료 첨부  

      

(12) 제3자(하도급, 판매인, 컨설턴트 등)에 기업윤리, 부패방지 준수지침 등을 요구하는지 

      □ 예   □ 아니오 

      ‘예’로 답한 경우 관련 자료 첨부  

 

(13) 회사가 행동강령이나 기타 기업윤리, 부패방지 준수지침 등을 임직원에 교육하는지 

      □ 예   □ 아니오 

     ‘예’로 답한 경우 관련 자료 첨부      

 

 

 

 

 

20  .    .    . 

법인명(사업자명)   :                      (인)

작성자   :                      (인)

대표자   :                      (인)

 

 

별표 2. 대리인 서약서 

 

 

 

(제3자)대리인 부패방지업무 서약서 

 

 우리금융그룹의 업무를 계약 또는 기타의 사유로 대리하는 OOOO는 우리금융그룹 글로벌 부패방지법 준수 매뉴얼 제15조에 따라 공무원등과 업무를 하는 경우, 불법이나 비윤리적인 행위에 관여하지 않으며 아래의 사항을 준수한다. 

 

 1. 회사명(이하 ‘당사’라 한다) :  

 

 2. 당사는 2019.○○.○○자로 “(제3자) 대리인 실사 설문지”를 주의깊게 검토하여 작성 

    하였고 작성내용에 이상이 없음을 확인한다.  

 

 3. 당사는 공무원등과 업무시 다음의 행위를 하지 않는다.  

   가. 적법하지 않은 행위나 결정에 영향을 미치거나 유도하는 행위 

   나. 수령자로 하여금 공무집행 충실의무를 위반하도록 유도하는 행위 

   다. 우리금융그룹이나 당사에 부적절한 이득을 획득할 목적으로 금전이나 가치 있는 일체를 

       제안, 지급, 약속하는 행위 

   라. “공무원등”이란 다음 항목 중 어느 하나에 해당하는 자를 의미한다. 

    - 국회, 법원, 헌법재판소, 선거관리위원회, 감사원, 국가인권위원회, 중앙 행정기관(대통령 소속 

       기관과 국무총리 소속기관 포함)과 그 소속기관 및 지방자치단체 또는 지방정부의 소속 임직원 

       (단, 공무원법상 공무원이 아닌 기간제, 계약직 근로자는 제외)  

    - 공기업 임직원(정부부처형·주식회사형·공사형 공기업) 

    - 정무직 공무원 및 공직후보자  

    - 정당 직원 및 간부 

    - World Bank 또는 국제연합 등과 같은 국제기구 소속 임직원  

    - 국부펀드의 피고용인 

     - 기타 상기업무를 대리하여 공직 업무를 수행하는 자  

     - 기타 해당 국가법률에서 공무원 또는 공무원에 준하는 것으로 인정되는 자 

       

  4. 당사는 뇌물수수, 자금세탁 또는 기타 부패 행위에 관한 법률이나 규칙을 위반하거나  

     준수하지 못하여 정부기관으로부터 제재를 받거나 소환 등을 받은 사실이 없음을 확인 

     한다.  

 

  5. 당사는 우리금융그룹과 사업관계가 지속되는 동안 뇌물수수, 자금세탁 및 기타 부패행위 

     와 관련된 모든 법률과 규칙을 준수할 것을 확약한다.   

     

20  .    .    . 

법인명(사업자명)   :                      (인)

작성자   :                      (인)

대표자   :                      (인)

 

 

별표 3. 부패방지 조항(대리인이 계약을 체결하는 경우 포함)  

 

 

(예시) 

 

제○○조  

① “그룹”과 “회사”는 부패방지 관련 모든 법률 및 우리금융그룹의 글로벌 부패방지법 준수매뉴얼을 준수하며 거래 관계를 위해 업무를 대행하는 제3자도 이를 따르도록 한다. 

② “회사”의 임원, 실제소유자, 임직원, 하도급 및 기타 대리인은 “그룹” 업무를 수행함에 있어 관련 공무원등에게 부당한 이익을 목적으로 금전 지급을 제안, 약속, 승인해서는 안된다.   

③ “회사”는 뇌물수수, 자금세탁, 부패행위와 관련되거나 정부 또는 기타 기관의 제재를 받은 이력이 없으며, 향후에도 이를 준수하며 위반사실이 발생할 경우에 “그룹”에 신속히 통보한다.    

④ "회사"는 제2항을 위반한 경우, “그룹”이 “회사”에게 입찰제한, 계약해제 또는 해지, 거래중단 등 불이익한 처분을 하여도 이의를 제기하지 아니하며 이로 인해 발생하는 손해에 대해서도 배상한다.   

 

 

별표 4. 자선기부용 사전확인서    

 

 

자선기부용 사전확인서(수혜자 : 정부단체 및 공무원등) 

 

 「그룹 글로벌 부패방지법 준수 매뉴얼」 에 따라 아래의 사항을 작성하고 이상 유무를 점검하였음.  

 

 (1) 기부관련 요청자료 서면 제출 여부(요청자 또는 기관)       

 

 □ 예   □ 아니오    (“예”로 답한 경우 관련 자료 첨부) 

 

 

 (2) 주요 내용  

 

구 분  

내 용 

비 고 

기부 일자 

 

 

요청자(기관) 

 

 

기부 방법 

 

ex) 현금 or 선물, 식사 등  

금액 

 

선물 또는 식사 제공시 실비로 작성 

기부 목적 

 

ex) 사회공헌활동 

요청 계좌 

 

현금 제공시(현찰기부 금지) 

 

 

 (3) 점검 사항 

 

① 업무적 혜택에 대한 대가 또는 보상으로 제안하거나 제공하였는지 여부 

   □ 예   □ 아니오      

② 기부금의 용도가 공무원등 개인에 대한 이익제공 등 부적절한 용도로 유용될 가능성 여부  

   □ 예   □ 아니오 

③ 현금으로 제공시 계좌를 통한 송금방식을 이용하는지 여부 

   □ 예   □ 아니오 

③-1 개인계좌가 아닌 지원하는 단체계좌로 송금되었는지 여부 

   □ 예   □ 아니오 

 

 

20  .    .    . 

부서명   :                      (인) 

작성자   :                      (인)

 

 

별표 5. 장려금 및 후원금용 사전확인서 

 

 

장려금 및 후원금용 사전확인서(수혜자 : 정부단체 및 공무원등) 

 

 「그룹 글로벌 부패방지법 준수 매뉴얼」 에 따라 아래의 사항을 작성하고 이상 유무를 점검하였음.  

 

 (1) 장려금 또는 후원금 요청자료 서면 제출 여부(요청자 또는 기관)       

 

 □ 예   □ 아니오    (“예”로 답한 경우 관련 자료 첨부) 

 

 

 (2) 주요 내용   

 

구 분  

내 용 

비 고 

지원 일자 

 

 

요청자(기관) 

 

 

프로그램 내용 

 

 

지원 방법 

 

ex) 현금 or 선물, 식사 등  

금액 

 

선물 또는 식사 제공시 실비로 작성 

자금 용도 

 

 

지원 목적 

 

ex) 사회공헌활동 

요청 계좌 

 

현금 제공시(현찰기부 금지) 

 

 

 (3) 점검 사항 

 

① 업무적 혜택에 대한 대가 또는 보상으로 제안하거나 제공하였는지 여부 

   □ 예   □ 아니오      

② 장려금 또는 후원금 용도가 공무원등 개인에 대한 이익제공 등 부적절한 용도로 유용될 가능성 여부  

   □ 예   □ 아니오 

③ 현금으로 제공시 계좌를 통한 송금방식을 이용하는지 여부 

   □ 예   □ 아니오 

 ③-1 이벤트 주최자나 장려금을 수령하는 당사자(당사자 서면요청시 대리인)에게 지급되는지 여부  

   □ 예   □ 아니오 

 

 

20  .    .    . 

부서명   :                      (인) 

작성자   :                      (인)

 

 

별표 6. 경비지급용 체크리스트  

 

○ 체크리스트 작성 

  - 공무원등에 대한 모든 경비, 수수료 지급결의·심사·집행시 “그룹 글로벌 부패방지법 준수 프로그램” 

   에서 정하고 있는 회계업무 처리 절차를 준수하여야 하며, 결의시 “경비지급용 체크리스트”를 작성 

   하여야 한다. 

 

 1. 공무원등에 대한 이익제공을 하고 있습니까?
□ Y   □ N

2. 이익제공은 아래 중 어떠한 항목입니까?

  ① 식사 또는 선물  ② 출장비(숙박 및 체재비)  ③ 자선기부  ④ 기타(후원금 등)

2-1. ①항목 선택시 : 국내(local) 법률에서 정한 제한 금액 범위입니까?
□ Y   □ N

 

2-2. ②항목 선택시

      - 적법한 법령 또는 계약에 의해 비용이 지급될 예정입니까?

      - 공무원등의 가족, 친인척, 친구 등에게도 비용이 지급될 예정입니까?

      - 해당 지출액이 법률 또는 내규상 허용가능한 수준입니까?

 

□ Y   □ N

□ Y   □ N

□ Y   □ N

 

2-3. ③항목 선택시

      - 공무원등에 대가성이거나 부적절한 이득을 목적으로 지급되고 있습니까?

      - 합법적이고 공인된 기관에 지급되고 있습니까?

      - 현금 또는 현금등가물이 아닌 송금 방식으로 지급되고 있습니까?

 

□ Y   □ N

□ Y   □ N

□ Y   □ N

 

2-4. ④항목 선택시 : 이익제공되는 내용 및 사유를 기술하여 주시기 바랍니다.(관련 법률 및 내규 포함 기재) 

 

 

 

3. 지급결의서에 공무원등 소속, 성명, 직위 및 관련 그룹 임직원을 기재하였습니까? 

□ Y   □ N

4. 영수증 등 증빙자료의 정합성을 확인하였습니까?
□ Y   □ N

5. 부서(점) 준법감시담당자가 확인하였습니까?
□ Y   □ N

6. 준법감시담당부서 또는 지주회사 준법지원부의 사전승인이 필요한 사항입니까?

   (사전승인을 요하는 사항은 승인완료 후 결의하시기 바랍니다.) 

□ Y   □ N

 

  

 

 

【참고】회계업무 처리 절차 

 

○ 우리금융그룹은 글로벌 부패방지업무를 수행함에 있어서 다음의 회계(경비, 수수료)업무 처리 절차를 준수한다.