내부자신고제도

내부자 신고제도 안내

제도 개요

- 임직원의 위법 또는 부당한 업무처리 및 사고 징후로 판단되는 모든 행위 등에 대하여 임직원의 신고를 활성화하여 금융사고를 미리 방지하고 사고 발생 시, 손실을 최소화하기 위한 제도 (관련 내규 : 그룹 내부자 신고제도 운영지침, 이하 “지침”이라 표현)

신고자

- 우리금융그룹 그룹사에서 근무하는 모든 임직원(계약직, 임시직, 파견직 등 포함)

신고대상 행위

- 내부통제기준에 중대하게 위배되는 사항 - 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 제28조에 의한 내부회계 관리 제도 등에 위배되는 회계 처리 행위 - 「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」 또는 「특정 금융거래 정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률」 위반 혐의가 있는 행위 - 횡령, 배임, 절도, 공갈, 금품 수수, 사금융 알선, 저축 관련 부당행위, 재산 국외도피 등 범죄 혐의가 있는 행위 - 업무와 관련한 상사의 위법 또는 부당한 지시 행위 - 성적인 언어나 행동에 의한 성희롱 행위 - 사회적 물의를 야기하여 그룹 차원의 평판리스크를 심대하게 훼손할 우려가 있는 행위 - 「부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률」에 반하는 부정청탁 또는 금품제공 등의 행위가 있는 사항 - 부정한 채용 청탁 사실을 인지하거나 청탁 등 부정한 행위에 대한 상당한 의심이 있는 경우(제3자를 통해 채용 절차에 개입하거나, 영향을 미치도록 하는 행위 포함) - 기타 위법 또는 부당한 업무처리 및 사고 징후로 판단되는 일체의 행위

신고방법 (※ 신고는 실명 또는 익명으로 가능)

- 우리포탈 內 내부자신고 코너 - (지주)준법감시시스템 - 신고 전용 전화 : 02-2125-2125 - 신고 전용 E-Mail : 119@woorifg.com - 우편 및 그 밖의 방법 등

신고자 신원 및 비밀보장

- 신고내용은 지침에 의거 철저한 비밀보장이 이루어지고 소수의 담당자에 의해 엄격히 관리되고 있음 (조사 시, ‘비밀유지 등에 관한 서약서’를 징구하여 공정하고 독립적으로 업무처리)

신고자 보호

- 신고자에 대한 근무조건상 차별 등 인사상 불리한 대우 금지 - 신고자가 신고로 인하여 불이익을 받았다고 판단되는 경우 이에 대한 시정요청 가능 - 근무지 변경 등 요청 가능 - 진술 등 조사협조자에 대하여도 신고자에 준하여 보호

※ 비밀보장 의무 또는 신고자 보호 의무 위반자는 지침에 의거 징계 가능

※ 신고의 내용이 진실이 아니라는 사실을 알았거나, 알 수 있었음에도 불구하고 타인의 명예를 훼손하거나 사적이익을 도모하기 위함인 경우 신고자를 징계할 수 있음

※ 회사의 손실 예방 등의 효과가 있는 경우, 신고자에게 표창, 포상금 지급 등의 인센티브 제공 가능